Consultoria de Compliance

Compliance deixou de ser diferencial.
Virou exigência.

Editais públicos, investidores e grandes clientes já cobram programa de integridade documentado. Estruturamos o seu, com a evidência que eles pedem.

Carlos Rebello Gabriel Shalaguti

Carlos Rebello e Gabriel ShalagutiSócios · conduzem o projeto do início ao fim

ISO 37001 ISO 37301 CPC-A · FGV

Diagnóstico inicial gratuito

30 minutos com um sócio. Você sai com uma leitura das lacunas da sua empresa e do escopo necessário.

Informe o seu nome.
Informe um e-mail válido.
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Sem custo e sem compromisso. Seus dados não são compartilhados com terceiros.

Empresas que confiam na Nine Compliance

Cliente Nine Compliance
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Como funciona

Do formulário à conversa,
em três passos

  1. 01 Você preenche o formulário

    Leva menos de 1 minuto.

  2. 02 Nosso time entra em contato

    Em poucos minutos você será atendido.

  3. 03 Diagnóstico gratuito com um sócio

    Em 30 minutos você sai sabendo quais pilares estão descobertos e qual seria o escopo.

Sem custo e sem compromisso. Se o seu caso não exigir um programa completo, dizemos isso na conversa.

Quando contratar

Quando as empresas nos procuram

Estes são os quatro motivos mais comuns. Cada um pede um escopo e um prazo diferentes.

LicitaçãoLei 14.133/21

O edital exige programa de integridade

Contratações de grande vulto, desempate de propostas ou reabilitação de licitante sancionado. Estruturamos o programa no formato de avaliação previsto, dentro do prazo do edital.

Due diligenceM&A e investimento

Um investidor ou comprador apontou lacunas

Ausência de programa, de canal de denúncias ou de matriz de risco costuma pesar na negociação. Priorizamos primeiro o que está travando a operação.

Cadeia de fornecedoresRequisito contratual

Um cliente ou a matriz solicitou

Grandes contratantes estendem suas exigências de integridade à cadeia de fornecimento. Traduzimos o questionário que você recebeu em um plano de adequação.

PrevençãoLei 12.846/13

A empresa quer reduzir a própria exposição

A Lei Anticorrupção responsabiliza a pessoa jurídica de forma objetiva. Um programa efetivo é considerado na aplicação das sanções e reduz o risco antes que ele se materialize.

Quem conduz

Os sócios participam do projeto

Do diagnóstico à entrega, o trabalho é conduzido por quem tem a formação técnica para responder por ele.

Carlos Rebello, sócio da Nine Compliance
Sócio · Líder de Compliance

Carlos Rebello

Advogado · Direito Penal Econômico e Licitações

Mais de 15 anos em compliance e integridade, com foco na estruturação e auditoria de programas, investigações internas e gestão de riscos.

  • Auditor Líder ISO 37001
  • Auditor Líder ISO 37301
  • Certificação CPC-A (FGV)
  • Esp. Direito Penal Econômico, Coimbra
  • Mestrando em Ciências Criminológico-Forenses, UCES
Gabriel Shalaguti, sócio da Nine Compliance
Sócio · Líder de Privacidade

Gabriel Shalaguti

Advogado · Encarregado de Dados (DPO)

Mais de 12 anos na advocacia consultiva, especializado em compliance, ética e privacidade. Concluiu mais de 40 projetos de LGPD nos últimos quatro anos.

  • Certificado FGV-LEC
  • Certificado EXIN em LGPD e GDPR
  • +40 projetos de LGPD implementados
  • Esp. em compliance na Saúde, Sírio-Libanês
Resultados

O que já foi entregue

0
clientes atendidos
0
projetos concluídos
0
programas de integridade entregues
0
horas de consultoria
★★★★★
“Minha empresa hoje participa de due diligence com mais facilidade depois de passar pela assessoria da equipe.”
Andressa MartineliEngenheira
★★★★★
“Alto nível de conhecimento, resolutivos e parceiros em todos os momentos durante a implantação do compliance. Recomendo!”
Paulo Victor RibeiroEmpresário

Quer saber onde a sua empresa está exposta? Diagnóstico inicial gratuito, direto com um dos sócios.

Quero meu diagnóstico gratuito →
A legislação

O que a Lei Anticorrupção estabelece

Três pontos que definem o tamanho da exposição da empresa.

0,1% a 20%

do faturamento bruto do último exercício. É a faixa da multa administrativa prevista para a pessoa jurídica responsabilizada por ato lesivo à administração pública.

Lei 12.846/2013, art. 6º, I
Responsabilidade objetiva

A empresa responde civil e administrativamente independentemente de culpa. Desconhecimento da diretoria não afasta a responsabilização.

Lei 12.846/2013, art. 2º
Programa como atenuante

A existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade efetivos é levada em conta na aplicação das sanções.

Lei 12.846/2013, art. 7º, VIII

A palavra central do texto legal é efetivo. Efetividade se demonstra com evidência: risco mapeado, controle desenhado, treinamento registrado, denúncia tratada. É esse conjunto que sustenta o programa diante de uma auditoria, e é ele que construímos com você.

Como trabalhamos

Três fases, com entregáveis definidos

Você sabe o que recebe em cada etapa. O prazo é acordado já na proposta.

Equipe da Nine Compliance em reunião de diagnóstico com a liderança do cliente
01

Diagnóstico e matriz de risco

Mapeamos os processos, as interfaces com o poder público e os pontos de decisão sensíveis. O resultado é um mapa com os riscos classificados por probabilidade e impacto.

  • Relatório de diagnóstico de integridade
  • Matriz de riscos classificada
  • Análise de lacunas frente à exigência recebida
02

Plano de ação priorizado

Definimos a ordem das entregas pela exposição real e pelo prazo que você tem. Cada ação recebe responsável, prazo e critério de conclusão.

  • Plano de ação com responsável e prazo
  • Cronograma a partir da sua data-limite
  • Estimativa do esforço interno necessário
03

Implementação e documentação

Redigimos as políticas, estruturamos os órgãos internos, aplicamos o treinamento e organizamos o dossiê de evidências. Ao final, o programa está operante e comprovável.

  • Código de conduta e políticas redigidos
  • Comitê de ética estruturado
  • Treinamento aplicado e registrado
  • Dossiê de conformidade para auditoria
Método

Os nove pilares do programa de integridade

Nosso método é estruturado sobre eles. É por eles que uma auditoria ou uma due diligence avalia a sua empresa.

01
Comprometimento da alta direçãoPatrocínio formalizado e documentado.
02
Avaliação de riscosMatriz revisada, com controles associados.
03
Código de conduta e políticasRedigidos para a sua operação.
04
Controles internosDesenho, teste e correção dos pontos de controle.
05
Treinamento e comunicaçãoAplicado, registrado e mensurado.
06
Canal de denúnciasIndependente, anônimo e com tratamento documentado.
07
Investigações internasProcedimento formal, imparcial e rastreável.
08
Due diligence de terceirosFornecedores, parceiros e intermediários avaliados.
09
Monitoramento e melhoriaIndicadores, revisão periódica e reporte ao comitê.

Não sabe em quais pilares a sua empresa está descoberta? É exatamente isso que o diagnóstico gratuito responde.

Falar com um sócio →
Dúvidas frequentes

Perguntas que costumamos receber

Quanto tempo leva a implantação?
Depende do porte da empresa e do número de processos críticos. Quando existe um prazo externo, como um edital, uma due diligence ou a exigência de um cliente, o cronograma é construído a partir dele, e a estimativa vem já na proposta.
Quanto trabalho isso exige do meu time?
Precisamos de acesso à informação e de decisão da liderança. As políticas nós redigimos, o treinamento nós aplicamos e a documentação nós organizamos. A participação do seu time se concentra nas entrevistas do diagnóstico e nas validações.
O programa serve para habilitação em licitação?
O Decreto 12.304/2024 regulamenta a exigência de programa de integridade em contratações públicas federais nas hipóteses de obras, serviços e fornecimentos de grande vulto, de desempate de propostas e de reabilitação de licitante ou contratado sancionado. Se o seu caso se enquadra em uma dessas hipóteses, estruturamos o programa e a documentação no formato de avaliação previsto. Se não se enquadra, dizemos isso já na primeira conversa.
Já temos um código de conduta. Isso é suficiente?
O código de conduta é um dos nove pilares e, sozinho, não sustenta o programa. A lei fala em mecanismos efetivos, e efetividade se demonstra com evidência: riscos mapeados, controles testados, treinamento registrado e denúncias tratadas. Construímos esse conjunto a partir do que a empresa já tem.
Vocês atendem o meu setor?
Atendemos empresas de diferentes segmentos, e temos concentração relevante em saúde, com laboratórios, clínicas, centros de imagem, distribuidoras e operadoras, além de indústria e serviços. Um dos sócios tem formação específica em compliance na área da saúde, pelo Hospital Sírio-Libanês. Se o seu setor tiver regulação própria, ela entra no diagnóstico.
Já temos um advogado ou consultor. Faz sentido contratar vocês?
Na maior parte dos casos, sim. Um não substitui o outro. O jurídico da empresa responde por contencioso, contratos e consultivo; o programa de integridade é uma disciplina própria, com metodologia, evidência e certificação específicas. Trabalhamos junto com o time jurídico existente, e não no lugar dele. Na primeira conversa conseguimos dizer se o que você já tem cobre a exigência que recebeu.
Como o investimento é definido?
Pelo porte da empresa, pelo número de unidades e pela profundidade que o caso exige. A proposta vem com escopo fechado e entregáveis nomeados, e a ordem de grandeza já é indicada na primeira conversa.
O diagnóstico inicial é mesmo gratuito?
Sim. São de 30 minutos com um dos sócios, sem custo e sem compromisso. Você sai da conversa sabendo quais pilares estão descobertos, o que a exigência que recebeu de fato demanda e qual seria o escopo de trabalho. Se o seu caso não exigir um programa completo, dizemos isso.
E depois que o programa estiver implantado?
O programa de integridade é uma rotina, não um projeto com data de encerramento. Oferecemos monitoramento contínuo, revisão da matriz de risco, reciclagem de treinamento e operação do canal de denúncias.
Próximo passo

Diagnóstico inicial gratuito

De 30 minutos com um dos sócios para entender a exigência que você recebeu, o prazo envolvido e o escopo necessário.

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  • Atendimento direto com os sócios
  • Sigilo desde o primeiro contato
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